有關事項的通知

銀監(jiān)辦發(fā)〔2017〕12號

　　各銀監(jiān)局，外資銀行：　　

　　為進一步明確監(jiān)管政策，現就外資銀行開展下列業(yè)務有關事項通知如下：

　　一、外商獨資銀行、中外合資銀行依法開展國債承銷業(yè)務，不需獲得銀監(jiān)會的行政許可，但應在開展業(yè)務后5日內向監(jiān)管部門報告。依法應獲得其他部門許可的，依照其規(guī)定辦理。

　　二、外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行依法開展托管業(yè)務，不需獲得銀監(jiān)會的行政許可，應在開展業(yè)務后5日內向監(jiān)管部門報告，但銀監(jiān)會行政許可規(guī)章另有規(guī)定的除外。依法應獲得其他部門許可的，依照其規(guī)定辦理。

　　三、外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行依法開展財務顧問等咨詢服務業(yè)務，不需獲得銀監(jiān)會的行政許可，但應在開展業(yè)務后5日內向監(jiān)管部門報告。依法應獲得其他部門許可的，依照其規(guī)定辦理。

　　四、外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行可以依法合規(guī)與母行集團開展境內外業(yè)務協(xié)作，發(fā)揮全球服務優(yōu)勢，為客戶在境外發(fā)債、上市、并購、融資等活動提供綜合金融服務。外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行應明確自身在母行集團內提供業(yè)務協(xié)作服務的職責、利潤分配機制，并于每年一季度末將上一年度與母行集團業(yè)務協(xié)作開展情況向監(jiān)管部門報告。

　　五、外商獨資銀行、中外合資銀行在風險可控前提下，可以依法投資境內銀行業(yè)金融機構。

　　六、外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行開展上述業(yè)務活動應加強制度建設、合規(guī)管理和風險控制，提高并表管理能力，提升綜合金融服務水平。